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财富证券股票质押式回购交易违规 该业务被暂停

财富证券股票质押式回购买卖营业违规 该营业被停息3个月

2019-10-16 21:51:57新京报 记者:张思源

财富证券母公司湖南财信投资控股有限责任公司看护布告表露,因股票质押回购买卖营业违规,财富证券收到上交所、知交所纪律惩罚,股票质押式回购买卖营业权限被停息3个月。

新京报讯(记者 张思源 陈鹏)10月16日,财富证券母公司湖南财信投资控股有限责任公司看护布告表露,因股票质押回购买卖营业违规,财富证券收到上交所、知交所纪律惩罚,股票质押式回购买卖营业权限被停息3个月。


据悉,财富证券在开展股票质押营业中,待购回时代未能持续有效地对融入方经营、财务、对外保证、诉讼等环境进行跟踪。上交所、知交所均表示,财富证券涉嫌违反相关规定。


对此,上海证券买卖营业所会员部拟提请上海证券买卖营业所纪律惩罚委员会审核,对公司予以停息股票质押式回购买卖营业权限3个月的纪律惩罚。深圳证券买卖营业所同样表示,拟对财富证券作出停息股票质押式回购买卖营业权限3个月的惩罚。


财富证券回应称,对上海证券买卖营业所、深圳证券买卖营业所拟采取的纪律惩罚无异议。今朝已责令相关部门进行自查整改,加强贷后治理事情,进一步前进合规风控水平。


此外,财富证券表示,截至今朝,公司经营状况正常,上述事变对公司临盆经营、财务状况及偿债能力不构成重大年夜晦气影响。


根据中证协公布的2018年营收环境排名显示,财富证券2018年度实现总营收5.75亿元,在98家券商中排名第75位;净利润方面,财富证券2018年排名第91位,年度吃亏约3.37亿元。


新京报记者 张思源 陈鹏 编辑 岳彩周 校正 郭利


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